各相关单位：

当今世界正经历百年未有之大变局，国内外宏观经济形势复杂多变，金融行业面临新挑战、新机遇。在金融环境、监管政策、客户需求等多重因素影响下，相关投资机构如何锚定资金正确运用方向，如何持续加强资金运用管理能力建设，如何守住风险底线，积极主动融入新发展格局，是实现自身高质量发展面临的重大考验。

为了帮助各保险机构、保险资产管理机构更好地了解当前保险资金运用的相关监管政策要求，把握投资标的的主要风险点，提升新形势下的投资运作水平，强化资金运用的合规管理，助力行业高质量服务实体经济和防范化解金融风险，《中国银行保险报》拟于近期举办“保险资金运用与风控合规管理高级研修班”。现将有关事项函告如下：

一、培训时间与地点

（一）时间：2024年6月28日-29日（27日报到）；

（二）地点：北京（具体酒店另行通知）。

二、培训课程与师资

（一）培训课程

模块一：保险资金运用宏观经济展望（国内和国际）

1.国内外宏观回顾与分析

2.国内外宏观形势对保险资金运用的总体影响分析

3.海外主要经济体利率变动走势对国内保险资金运用的影响分析

4.主要宏观政策对保险资金运用的影响分析

模块二：保险资产配置实务

1.资产配置主要流程介绍

2.战略资产配置政策制定实务讲解，包括资产负债分析、目标确定、比较基准设置、风险评估等

3.年度资产配置政策制定实务讲解， 以及与战略资产配置的实操异同

4.资产配置政策实施及实施结果监控实务讲解，包括风险监控、绩效分析等

5.资产配置政策评估与调整实务讲解，包括配置再平衡、方案调整等。

模块三：保险资金固定收益类资产投资（包括利率债，信用债和非标）

1.固定收益类资产投资的主要监管要求框架及近年监控重点及主要变化

2.固定收益类资产对保险资金配置的意义

3.固收市场回顾及走势研判

4.相关风险控制要求

模块四：保险资金权益类资产投资（包括股票和股权）

1.权益类资产投资的主要监管要求框架及近年监控重点及主要变化

2.权益类资产对保险资金配置的意义

3.权益市场回顾及走势研判

4.相关风险控制要求

模块五：保险资金运用风控控制与合规管理

1.保险资金运用风险控制框架

2.保险资金运用合规管理框架

3.重点环节管理要求及实务操作，包括事前评估、事中监控、事后处置等

模块六：操作风险新规涉保险资金运用领域风险管理实务

1.保险资金运用领域操作风险管理要点

2.保险资金运用领域操作风险落地思考与建议

3.保险资金运用领域操作风险落地实务分享

（二）培训师资

拟邀请大型保险公司、保险资产管理公司、律师事务所在保险资金运用实务及合规管理领域具有丰富实践经验的专家授课，并开展互动交流。

三、培训对象与证书

（一）培训对象

保险集团（控股）公司、人身险公司、财产险公司、保险资产管理公司等各保险机构高级管理人员，投资部、战略部、法规部、风险部、财务部、精算部负责人及业务骨干。

（二）培训证书

本次培训共计16学时，完成全部课程，可获得由主办单位颁发的结业证书。

四、培训费用

（一）收费标准：3680元/人（附赠两日午餐）。

（二）费用缴纳及发票：报名费由参训人员转账到中国银行保险传媒股份有限公司账户，转账时请注明“保险资金运用与风险合规培训”。 账户信息如下：

名 称：中国银行保险传媒股份有限公司

开户行：中国银行北京长安支行

账 号：333757929643（联行号：104100005725）

（三）报名方式：请于6月21日前将报名回执及付款凭证发至指定邮箱：fanconghui@cbimc.cn。为便于领取发票，请在报名回执中填写发票信息。

五、联系方式

联系人：樊老师，010-63998055，13552709796。 

特此函告。

附件：

报名回执--资金班.docx

关于保险资金运用与风控合规管理高级研修班的函_已签章.pdf

       中国银行保险传媒股份有限公司

2024年5月11日