各相关单位：

为推进商业银行主动适应监管要求，提高各级人员合规意识，提升商业银行合规管理体系建设与管理能力，有效识别和处置相关风险，《中国银行保险报》拟于近期举办“商业银行合规管理体系优化与案件风险防控高级研修班”。现将有关事项函告如下：

一、授课时间与地点

（一）授课时间：

2023年6月9日-12日(6月9日报到，10-11日学习，12日返程）。

（二）授课地点：贵阳市。

二、培训内容（详见附件）

（一）商业银行合规管理体系建设优化与实施

1.最新监管政策研读；

2.银行内合规管理情况调研；

3.过往咨询案例分享；

4.合规管理组织体系介绍；

5.合规管理体系搭建规划与常用工具、机制建设全解；

6.合规管理的保障机制建设；

7.相关案例解析。

（二）商业银行合规管理与案件风险防控

第一部分：2022年监管处罚数据分析及当前监管政策解读

1.2022年监管处罚动态及趋势；

2.2022年前十大罚单分析；

3.2022年重点处罚领域及典型案例；

4.2023年监管工作会议确定的工作目标。

第二部分：2023年应重点关注的风险领域

1.涉房类贷款的合规管理；

2.表外业务的合规管理；

3.消费者权益保护及投诉处理的合规要求。

第三部分:合规管理中的从业人员行为管理

1.从业人员行为监管处罚动态；

2.员工行为管理，案件防控与内部控制相关文件解读；

3.暗访、监管处罚中涉及员工异常行为的典型案例分析（重点）；

4.员工行为排查的重点与方法；

5.人员管理中的重点风险监测；

6.如何提升员工的合规意识。

第四部分：案件风险防控与警示教育

1.金融机构需要预防违法犯罪的重点业务领域；

2.银行工作人员可能触及的刑法罪名及案例解读；

3.商业银行案件风险防控工作要求。

第五部分：《民法典》实施对商业银行合规管理的影响

1.民法典框架下合规性与合法性的界限分析；

2.学习《民法典》提升合规风险控制能力；

3.《民法典》对制度理解力与执行力的要求。

三、授课老师（详见附件）

拟邀请合规管理实战和知名专家授课。

四、培训对象与证书

（一）培训对象：

1.各银行业协会分管领导，各商业银行行长、副行长及行长助理等高级管理人员；

2.各商业银行合规部、内控部、风险部、法务部、审计、计财等相关条线负责人和业务骨干。

（二）培训证书：完成全部课程学习可获得由主办单位颁发的培训结业证书。

五、培训费用与报名

（一）收费标准：3400元/人；费用含材料费、场地、师资费、培训期间午餐费用，住宿及其他餐费统一安排，费用自理。

（二）缴费方式：请于每期培训班开班前五天，将培训费汇款至以下账户：

名称：中国银行保险传媒股份有限公司

开户行：中国银行北京长安支行

帐号：333757929643（联行号：104100005725）

（三）报名方式：请于每期培训班开班前五天，将报名回执及付款凭证发至指定邮箱caiweibo@cbimc.cn，邮件主题请注明班名。

联系人：蔡老师010-63998050、18611869573

特此函告

附件：

附件：报名回执.doc

附件：关于举办“商业银行合规管理体系优化与案件风险防控高级研修班”的函.pdf

中国银行保险传媒股份有限公司

2023年4月18日