各相关金融机构:

当前，随着一系列法规及监管政策的出台，商业银行内控与风险管理面临巨大挑战，同时，作为内部监督的审计工作也应充分发挥好在风险管理中的建设性作用，守住内部审计作为风险防范“三道防线”的最后一道防线， 有效防范国内国际市场风险，已成为新形势下金融机构管理者的重中之重。为帮助银行业各机构全面掌握内控管理与监管处罚四大重点领域审计思路及实务，充分发挥内部审计在公司治理和风险防控中的作用，构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，《中国银行保险报》拟举办“第二期金融机构内部控制与重点风险领域审计实务精讲班”。现将有关事项函告如下：

一、授课时间与方式

授课时间：2022 年9月16日-19日（16日全天报到，17-18日两天培训，19日返程）共18学时；

授课地点：四川·成都；

授课方式：线下培训/线上课程（二选一）。

（因部分省份与地区疫情反复，培训同时采用在线播放的方式，可根据情况选择不同形式参加。）

二、培训内容与师资

（一）课程收益与培训内容（详细课程安排见附件）

课程收益：本期培训分别从政策解读、内部控制新挑战、应对之策与内部审计等方面分享当下银行业面临的热点话题。通过总结近5年监管处罚典型性问题，提炼银行监管（审计）发现共性问题清单，教您如何有效识别风险、快速审出问题、精准分析原因，提出防控措施，弥补制度漏洞，实现审计增值，破解重点领域屡查屡犯顽瘴锢疾的经典之课。

模块一：当前新监管政策解读及监管处罚

1.内部控制体制建设的监管要求梳理：《商业银行内部控制指引》、《理财公司内部控制管理办法》（征求意见稿）、《企业内部控制基本规范》等。

2.近期监管文件解读：《商业银行预期信用损失法实施管理办法》、《系统重要性银行附加监管规定（试行）》、《全球系统重要性银行总损失吸收能力管理办法》、《关于全球系统重要性银行发行总损失吸收能力非资本债券有关事项的通知》等。

模块二：金融机构内部控制新挑战与对策

1.合规、内部控制与风险管理的关系

2.内控控制的七大局限性

3.内部控制体系建设

4.内部控制措施

5.内部控制中的审计监督

模块三：监管处罚重点业务案例解析与审计实务

1.对公贷款业务的风险与审计方案

2.零售贷款业务的风险与审计方案

3.不良资产管理的风险与审计方案

4.关联交易业务审计及风险防控

5.反洗钱业务审计及风险防控

模块四：员工行为管理风险审计实务

1.员工行为管理主要风险点

2.员工行为管理审计方案设计

3.员工行为管理审计现场实施

延伸专题（附赠线上课程）

模块五：商业银行内部控制评价审计实务（4课时） 

（二）培训师资

拟邀请国家审计学院、大型商业银行的内控与审计资深专家。

三、培训对象与证书

（一）培训对象

各相关金融机构审计部、内控合规部、风险部、法律合规部、稽核部主管领导与业务骨干；各级支行行长。

（二）培训证书

完成全部课程可获得由主办单位颁发的培训结业证书。

四、培训费用

（一）收费标准：线下培训费3600元/人，包含培训、场地、与培训资料费用；住宿会务组协助统一安排，费用自理。

线上培训费2200元/人，回放时间截止至10月30日。

（二）费用缴纳及发票：请于开班前三天，将培训费转至中国银行保险传媒股份有限公司账户，备注栏请注明：“第二期金融机构内部控制与审计实务班（线上班/成都班）”。账户信息如下：

名 称：中国银行保险传媒股份有限公司

社会统一信用代码：91110000400006604M

开户行：中国银行北京市分行

账 号：333757929643（联行号：104100006765）

（三）报名方式：确定报名的单位和个人请将报名回执及付款凭证发至指定邮箱：wf_cbimc@vip.163.com。 
    （四）线下班报到通知：开班前一周发送至报名表预留邮箱。

（五）线上班学习入口：培训费支付完成后，开课前一天发放培训入口链接与学习邀请码，听课邀请码（专人专码）不可共享。

五、联系方式

联系人：王飞老师 010-83881951，18513848570；         

樊老师，010-63998055。

特此函告。

附件:

关于举办第二期金融机构内部控制与重点风险领域审计实务精讲班的函.pdf

中国银行保险传媒股份有限公司

2022年7月25日