□广东证监局

作为经济与人口大省，广东投资氛围浓厚，拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体，投资者保护工作责任重大。

近年来，广东证监局加强与其他金融监管部门驻粤机构协作，认真践行金融为民理念，站稳人民立场，为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道，切实维护辖区投资者合法权益。

增强投资者获得感

投资者是资本市场之本，上市公司是资本市场之基。广东证监局认真贯彻落实新“国九条”关于“强化上市公司现金分红监管”“推动上市公司提升投资价值”等要求，推动辖区上市公司提高回报投资者、服务社会的意识和能力，以切实的业绩增长和高比例现金分红回馈广大投资者。

为进一步推动上市公司提高投资者关系管理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工作方案，通过加强指导、强化检查、定期通报等举措，督导上市公司畅通投资者热线，常态化、高质量召开业绩说明会，积极开展“走进上市公司”活动，营造上市公司与投资者坦诚沟通、良性互动的市场文化氛围。

强监管 严执法

欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。

2024年以来，广东证监局对威创股份、超华股份等公司及时亮剑，对华铁股份作出顶格处罚，对实际控制人采取终身市场禁入措施。严肃追责“首恶”，积极配合中证中小投资者服务中心对摩登大道、华铁股份控股股东资金占用行为提起股东代位诉讼。健全证券执法司法体制机制，提升行政刑事衔接效率，柏堡龙涉嫌欺诈发行股票罪被移送检察院审查起诉，实际控制人涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕，康美药业年报审计人员犯提供虚假证明文件罪终审判决落地，不法分子为其行为付出了惨痛代价。

推进证券纠纷调解

广东证监局坚持把矛盾化解在基层、调解挺在前面，指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心加强组织能力建设，推动证券期货纠纷调解工作走深走实。联合广东省高级人民法院制定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录，在案件通报、诉调对接、调研交流等方面建立日常协作机制。今年7月，与广东省国资委签订合作备忘录，将支持国有上市公司推进证券纠纷多元化解建设纳入合作内容。

投资者教育入人心

广东证监局着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创新、宣传合力和工作实效，推动投资者教育与业务深度融合，指导辖区投教基地差异化高质量发展，以精彩纷呈的投教活动提升投资者知识水平和投资能力。

今年以来，广东证监局开展“5·15全国投资者保护宣传日”“防范非法证券期货宣传月”“金融教育宣传月”等投资者教育宣传活动，并开展新“国九条”专项宣传，指导辖区市场经营主体制作原创投教产品2500余种，开展活动超7000场，覆盖人次超6000万。