本报讯【记者 许予朋】

9月11日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布公告称，交易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。

据悉，为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会近日约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。同时，交易商协会要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。

交易商协会表示，下一步将要求金融机构向其备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业务相关自律规则，加大违规查处力度，维护市场正常运行秩序。

一段时间以来，“大行放贷，小行买债”受到市场热议。近期，金融管理部门加大了对“小行买债”的监管力度。今年8月，常熟农商银行、江南农商银行、昆山农商银行、苏州农商银行因在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送，被交易商协会启动自律调查。同时，交易商协会还查处了部分中小金融机构出借账户和利益输送等国债交易违规行为，并将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚。