各相关机构：

《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》、《银行保险机构操作风险管理办法》相继于今年开始实施。

为帮助各保险机构提升操作风险管理能力，前移涉刑案件风险防控关口，增强案防工作的规范性、科学性、有效性，保障机构稳健经营，中国金融传媒拟于9月举办“保险机构操作风险管理与案件防控高级研修班”。现将有关事项函告如下：

一、主办单位

中国金融传媒股份有限公司（原中国银行保险传媒股份有限公司，中文简称“中国金融传媒”）是国家金融监督管理总局主管的媒体单位，是我国第一家整体实行股份制的新闻传媒企业。旗下《中国银行保险报》（原《中国保险报》）1994年创刊，是国家金融监督管理总局主管的唯一工作日报。

二、授课时间与地点

（一）时间：2024年9月27日-28日（26日报到，27-28日学习，29日返程），共计16学时。

（二）地点：天津市。会务组在开班前一周发报到通知，告知报到时间、酒店地址、乘车路线等有关事项。

三、课程内容（详见附件）

模块一、涉刑案件管理监管规定与实务

1.银行保险业涉刑案件防控形势

（1）党中央关于防控金融风险的决策部署；

（2）当前银行保险业涉刑案件防控总体形势。

2.有关监管制度规定演变及主要内容

（1）原银监会、保监会刑事案件监管制度概况；

（2）原银保监会《涉刑案件管理办法（试行》解析交流；

（3）金融监管总局《涉刑案件防控办法》解析交流。

3.常见涉刑案件防控处置

（1）非法集资；

（2）保险诈骗；

（3）退保黑产；

（4）其他涉刑案件。

模块二、国际保险机构操作风险管理经验

1.领先保险机构操作风险管理架构设计；

2.兼顾业务价值和风险管控，合理设置三道防线及其分工；

3.关注经营中不确定性，强化运营韧性体系构建；

4.依托公司治理结构，推动业务延续性计划的设定和执行；

5.国际金融机构操作风险管理相关案例分享。

模块三、中小保险公司操作风险提升要点

1.基于监管要求，明确操作风险管理主要任务；

2.中小保险公司操作风险管理主要挑战；

3.完善操作风险偏好和相关风险指标；

4.构建损失事件收集、分析和应用的闭环；

5.相关案例分享。

模块四、依托信息化工具提升操作风险管理效率

1.依托现有内控能力，完善明确操作风险管理机制；

2.打造操作风险-内部控制-合规管理的三位一体框架；

3.建设操作风险相关系统工具，提升操作风险管理效率效果；

4.相关案例分享。

（一）培训对象

保险机构高级管理人员，风险管理和内控合规部门负责人及操作风险管理相关骨干人员。

（二）培训证书

完成全部课程，可获得由主办单位颁发的结业证书。

五、授课师资

头部金融央企法律合规部，寿险公司首席风险官，行业资深专家等授课。

六、培训费用

（一）培训费：2980元/人（含培训期间午餐，其余费用自理）。

（二）培训费缴纳及发票：培训费转账到中国金融传媒股份有限公司账户，填写回执中的发票信息，发票为电子专票（普票）。账户信息如下：

名 称：中国金融传媒股份有限公司

开户行：中国银行北京西长安街支行

帐 号：340256020430   

七、报名方式

请于9月20日前将报名回执及付款凭证发送至邮箱：yangsong@cbimc.cn，邮件主题请注明“操风与案防培训”。

联系人：杨老师，010-63998230，18510008115

特此函告

附件：

关于举办保险机构操作风险管理与案件防控高级研修班的函.pdf

附件. 报名回执.docx

中国金融传媒股份有限公司

                             2024年8月20日