□记者 谭乐之

当双手接过全国工人先锋号荣誉牌的那一刻，学法律出身的单燕北脸上露出灿烂的笑容。

6月3日，在中国金融工会赴阳光保险集团的调研交流座谈会上，单燕北作为阳光保险集团旗下阳光资产管理股份有限公司（以下简称“阳光资产”）合规法律部部门负责人，接受了中国金融工会党组成员、副主席张亮颁发的全国工人先锋号荣誉牌。今年4月，阳光资产合规法律部被中华全国总工会授予全国工人先锋号。

在阳光资产门口，合规法律部成员手持荣誉牌合影留念。正值下午，窗外的阳光照射在荣誉牌上，“工人先锋号”几个金色大字显得格外耀眼。

单燕北：当好“白细胞”“干细胞”

在金融业中，获得全国工人先锋号的多为基层单位，公司总部的中台部门能够获此殊荣并不多见。阳光资产合规法律部这支队伍究竟不同在哪里？

在单燕北看来，合规法律部既要从整体层面对公司业务进行把关、协调，以保证系统整体的顺畅运行，又要深入业务细节，保障具体业务的有序实施，是公司体系中重要的统筹、交叉节点。

“如果把金融业在国民经济发展中的作用比作身体的血液，那么各家金融机构总部和各级分支机构、下设网点就是心脏和血管，负责血液运输和养分供给，合规法律部的作用则是血液中的白细胞和干细胞，是系统安全的‘防卫兵’和‘建设者’。”单燕北说。

一直以来，合规法律部把坚持完善公司内控体系、强化风险评估和监测体系建设，作为部门的首要职责。部门需从无到有建立起公司全套内控制度，并在业务中不断进行完善。目前公司已形成职责明确、制约有效、覆盖所有业务领域和关键管理环节的内控制度体系，将合规管理要求内嵌在相关制度和流程中。

同时，合规法律部还建立了事前、事中、事后全方位的合规风险监测体系，及时发现并预警潜在风险点，确保各业务流程中高风险环节得以有效控制。

“我们作为中台部门，时刻起到承上启下、牵头协调的作用，把公司的前台业务和后台管理从合规和法律的角度有机串联了起来。”单燕北说。

陈一匡：连续奋战11天

“不负重托，以心尽责，专业敬业，精诚合作。”阳光资产公司门前的电视屏上反复播放着公司的使命和价值观。

阳光资产自2012年成立之初便重视合规法律工作，合规法律部也伴随着阳光资产共同成长，为公司的发展承担了一项项重要的创新任务，完成了一个个艰巨的工作使命。

2018年，在全球股市波动、中美贸易摩擦、中国经济结构面临转型等多重背景下，股市出现明显波动。2018年10月19日，金融管理部门相继发声，提出多项稳定股市举措。2018年10月25日，原银保监会发布《关于保险资产管理公司设立专项产品有关事项的通知》（以下简称《通知》），允许保险资管公司设立专项产品，参与化解上市公司股票质押流动性风险，加大保险资金投资优质上市公司力度。

“公司得知消息后，立刻组织业务部门和我们合规法律部开会研究。当时这个业务比较新，公司从未开展过，我们也很有压力。但还是希望全力配合业务部门设计好新产品，尽快投入市场，第一时间为上市公司提供纾困支持。”合规法律部法务岗陈一匡说。

“在产品设计发行期间，合规法律部上下一心，与业务部门通力合作。我们研究了包括证监会、原银保监会的各项政策法规，从产品投资层面、底层资产法律关系和合规投资层面共同入手，协同项目部门连续奋战，通过巧妙设计交易结构解决了确保保险资金保值增值和为上市公司提供稳定可靠资金两个核心需求。”陈一匡表示。2018年11月5日，《通知》发布后第11天，“阳光稳健专项产品”正式登记，成为行业并列第二登记的纾困专项产品，投资了一只质地优秀的上市公司可交换债券，为优质上市公司和民营企业提供了融资支持。

杨承：人人都是“多面手”

在阳光资产的荣誉墙上，还陈列着许多荣誉牌、奖状、奖杯。

《中国银行保险报》记者了解到，多年来，合规法律部已获得诸多荣誉：2017年集团颁发的“2016年度十大价值贡献单位”；2019年集团创新管理委员会颁发的“2019年度产品模式创新二等奖”；2021年中国金融工会授予的“全国金融先锋号”；2023年中国信息通信研究院颁发的“第三届（2023）‘金信通’金融科技创新应用卓越案例”……

一个优秀的集体离不开优秀的团队成员。

包括单燕北在内，合规法律部还有陈一匡、杨承、刘晓阳、杜红、贾凡、王安琪、蒋晖、郑婷婷、王夕雯、沈京媛共计11人。其中硕士研究生占比超九成，海归成员占比超四成，团队成员具备法律、金融、财会等多领域专业知识。

“部门工作涉及多个业务条线，工作节奏也很快，部门内的每个人都是‘多面手’。”合规法律部法律岗杨承说。

面对日益复杂的国内外环境和金融发展趋势，合规法律部刘晓阳介绍，部门积极推动系统化建设，实现合规管理的自动化控制。部门搭建的关联交易管理平台和正在建设的合规管理平台，均走在行业前列，属于行业内的创新产品，在获得金融科技创新案例的背后，切实提高了工作效率，降低了操作风险。

据介绍，在严把合规法律风险底线的前提下，部门主动发挥专业优势，积极为公司投资实体经济的各项业务提供法律支持。

随着时代的发展和进步，金融业的业务形态、业务模式、监管政策、法律法规等均在不断发展变化。

“合规法律工作必须与业务实践、法律法规、监管政策紧密结合，既要坚守法律合规底线，又要做业务与规则之间的黏合剂。”单燕北认为，只有这样才能充分推动业务发展，使金融更好地服务实体经济。“作为合规法律工作者，要不断发扬工人先锋精神，时刻学习进步，为公司、为集团、更为国家的经济发展贡献更多力量”。

阳光穿过透亮的窗户，照在公司大厅的大理石地板上。这是合规法律部成员每天的必经之路，也是让这个集体迸发出无穷生命力和创造力的奋斗之路。